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亚搏赌场娱乐_财富证券业绩低迷且频繁被罚 新任董事长胡贺波挑战重重

2020-01-11 17:49:26

亚搏赌场娱乐_财富证券业绩低迷且频繁被罚 新任董事长胡贺波挑战重重

亚搏赌场娱乐,中国财经网9月17日电(记者季梁)——今年4月刚刚换完头的财富证券公司一直处于困境中。

最近,由于股票质押业务的合规性问题,财富证券被湖南证监局发出警告信。信函显示,财富证券在回购质押股份期间未能有效持续跟踪并购方的管理、财务、外部担保、诉讼等信息,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中证券交易商应“充分了解和更新客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息”的规定。

资料显示,这是财富证券今年第三次采取行政监管措施。今年3月,北京某营业部财富证券(fortune securities)被北京证监局责令限期整改,并提交整改报告,原因是同一天,同一证券经纪人名下同一ip和mac地址的不同客户委托了许多异常交易。预警屡遭触动,营业部未能采取有效措施对证券经纪人进行调查和处理,未能实施有效监控。

今年5月,由于资产管理业务的违规行为,湖南证监局下令财富证券增加内部合规检查的数量。据悉,2016年至2017年,财富证券目标资产管理业务未能有效避免资产管理业务与其他业务之间的利益冲突,原因是未能及时向个别客户披露个别季度的资产管理报告,目标资产管理业务的投资决策体系不健全,以及未能有效控制资产管理部门与其他业务部门之间敏感信息的不当流动和使用。

值得注意的是,财富证券今年已被监管机构命名三次,涉及其三大业务领域:信贷、经纪和资产管理。数据显示,财富证券2018年实现营业收入5.75亿元,其中3.66亿元来自信贷交易,4.75亿元来自经纪业务,8200万元来自资产管理。此外,截至2018年底,财富证券梁荣业务余额为35.26亿元,质押业务(自有资金)余额为5.45亿元。

此外,财富证券也因私人贷款纠纷被一名75岁男子起诉。据中国司法文件网报道,被告田辉在2017年底和2018年初以财富证券吉首市人民北路证券营业部负责人的身份向王某共借款30万元,用于向需要融资的优质客户发放。2019年1月,王起诉田辉还款,理由是被告没有偿还到期款项。法院裁定此案为私人贷款纠纷。田辉因涉嫌合同欺诈被批准逮捕。此案的处理应以田辉的刑事处理结果为依据。因此,王的起诉被依法驳回。

China.com财经记者注意到,财富证券违反了许多商业规则,近年来表现不佳。数据显示,2016年至2018年,《财富》证券实现收入分别为13.43亿元、9.93亿元和5.75亿元,同比下降46.45%、26.05%和42.12%。净利润为3.83亿元、1.04亿元和-2.33亿元,分别下降60.78%、72.83%和324.25%。

值得注意的是,今年4月4日,湖南证监局批准任命胡鹤波为财富证券董事长,3月,刘万臣被任命为财富证券总裁,并收到湖南证监局的无异议函。迄今为止,财富证券新的高级管理团队已经完全到位。至于频繁的监管措施是否意味着公司在合规性和内部控制方面存在缺陷,以及新董事长上任后是否有解决亏损的措施,CNET财经记者已经多次致电财富证券,但截至公布之时,对方的电话尚未接听。

(责任编辑:刘小飞)



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